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By Acquis Compliance | Tue Oct 28 2025 | 2 min read

Table of Contents

Da Verbraucher und Regulierungsbehörden zunehmend ethische Beschaffung und Transparenz in der Lieferkette verlangen, sind Unternehmen unter Druck, ihre Produkte als konfliktfrei und weltweit standardkonform zu belegen. Im Zentrum dieser Sorgfaltspflichten steht die Untersuchung des Herkunftslandes (Reasonable Country of Origin Inquiry, RCOI) — ein Prozess, der darauf abzielt, die Herkunft von Konfliktmineralien wie Zinn, Tantal, Wolfram und Gold (3TG) zu ermitteln.

In Branchen von der Elektronik bis zur Automobilindustrie werden 3TG-Mineralien häufig aus Konflikt- und Hochrisikogebieten (CAHRAs) bezogen, insbesondere in der Demokratischen Republik Kongo (DRK) und angrenzenden Ländern. Ohne strenge Sorgfaltspflichten riskieren Unternehmen, bewaffnete Konflikte und Menschenrechtsverletzungen zu finanzieren.

Warum RCOI wichtig ist

Das Durchführen von RCOI ist eine gesetzliche Verpflichtung für Unternehmen, die unter Abschnitt 1502 des Dodd-Frank Act fallen, und stellt den ersten Schritt bei der Einreichung des Formblatts SD bei der U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) dar. Über die Compliance hinaus unterstützt RCOI:

  • Ethische Beschaffungspolitiken
  • Reduziert Ruf- und rechtliche Risiken
  • Baut eine nachhaltige Lieferkette auf
  • Entspricht den OECD-Leitlinien zur Sorgfaltspflicht für verantwortungsvolle Lieferketten von Mineralien
  • Bereitet Unternehmen auf die EU-Verordnung zu Konfliktmineralien 2017/821 vor

RCOI-Prozess: Wichtige Schritte

1. Produktfilterung Identifizieren Sie, welche Ihrer Produkte 3TG-Mineralien enthalten und unter den Geltungsbereich von RCOI fallen. Dies hilft, die Grenzen Ihrer Compliance-Berichterstattung zu definieren.

2. Lieferantenidentifikation & Kontaktaufnahme Bestimmen Sie, welche Lieferanten zu diesen Produkten beitragen, und fordern Sie Beschaffungsinformationen an. Verwenden Sie branchenübliche Werkzeuge wie das Conflict Minerals Reporting Template (CMRT), um diesen Prozess zu optimieren.

3. Datenerfassung & Analyse Sammeln Sie ausgefüllte CMRTs und unterstützende Dokumentationen. Verwenden Sie Software wie Acquis, um Schmelzdaten mit branchenweit anerkannten Schmelzlisten (RMAP, RMI) zu validieren.

4. Risikobewertung & Warnsignale Überprüfen Sie, ob Schmelzen/Raffinerien in CAHRAs oder als nicht konform gekennzeichnet sind. Wenn Risiken gefunden werden, führen Sie eine erweiterte Sorgfaltspflicht durch und dokumentieren Sie alle ergriffenen Maßnahmen.

5. Dokumentation & SEC-Einreichung (Formblatt SD) Bewahren Sie alle Daten für mindestens 5 Jahre auf. Bereiten Sie dann das Formblatt SD vor und reichen Sie es ein, sowie ggf. einen Konfliktmineralienbericht (CMR) bis zur jährlichen Frist am 31. Mai.

rcoi process.png

Häufige RCOI-Herausforderungen

  • Niedrige Antwortquoten von Lieferanten
  • Unvollständige CMRTs
  • Unvalidierte Schmelzdaten
  • Manuelle Nachverfolgungen und fehlende Automatisierung

Welche globalen Standards erfordern RCOI?

  • U.S. Dodd-Frank Act (Abschnitt 1502) – Für börsennotierte Unternehmen
  • OECD-Leitfaden zur Sorgfaltspflicht – Globaler Best-Practice-Standard
  • EU-Verordnung 2017/821 – Gilt für EU-Importeure von 3TG aus CAHRAs

Aufkommende Rahmenwerke wie die Richtlinie der EU zur unternehmerischen Sorgfaltspflicht im Bereich der Nachhaltigkeit (CSDDD) und das deutsche Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG) verstärken RCOI als globale Best Practice, auch für private Unternehmen.

RCOI vs. Due Diligence – Was ist der Unterschied?

  • RCOI = Vorläufige Untersuchung, um festzustellen, ob 3TG-Mineralien aus CAHRAs stammen
  • Due Diligence = Umfassende Nachuntersuchung, wenn in der RCOI-Phase Warnsignale erkannt werden

Wie Acquis RCOI vereinfacht

Acquis’s **[Konfliktmineralien-Compliance-Programm](https

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Frequently Asked Questions

Eine RCOI ist ein Prozess, der dazu dient, die Herkunftsländer der 3TG-Mineralien (Zinn, Tantal, Wolfram, Gold) in Ihren Produkten zu identifizieren. Sie ist der erste Schritt, um konfliktfreie Beschaffung und regulatorische Compliance sicherzustellen.
Es ist gesetzlich vorgeschrieben gemäß dem U.S. Section 1502 des Dodd-Frank Acts und hilft, ethische Beschaffungspraktiken zu etablieren, die Finanzierung bewaffneter Konflikte zu vermeiden, OECD- und EU-Sorgfaltsstandards einzuhalten und nachhaltige Lieferketten zu unterstützen.
Der RCOI-Prozess umfasst: Identifikation von Produkten mit 3TG-Materialien, Sammeln von Antworten über CMRT von Lieferanten, Überprüfung von Schmelzdaten mit anerkannten Listen (z.B. RMI), Markierung von Warnsignalen (z.B. Beschaffung aus CAHRAs), und Dokumentation der Ergebnisse und, falls erforderlich, Einreichung von Form SD.
Das Conflict Minerals Reporting Template (CMRT) ist ein Industriestandard-Tool zur Erfassung von Beschaffungsinformationen von Lieferanten. Es erleichtert das Sammeln von Materialherkunftsdaten und die Identifizierung von Schmelzern oder Veredlern in Ihrer Lieferkette.
RCOI ist durch den U.S. Dodd-Frank Act (Section 1502) vorgeschrieben, durch die OECD-Leitlinien für Sorgfalt unterstützt und gemäß der EU-Konfliktmineralien-Verordnung (Verordnung 2017/821) erforderlich, mit anderen aufkommenden Rahmenwerken wie der EU CSDDD, die ihr folgen.
Wesentliche Hürden umfassen niedrige Rücklaufquoten von Lieferanten, unvollständige CMRTs , unzuverlässige Schmelzdaten und umfangreiche manuelle Nachverfolgungen, die die Compliance erheblich verzögern können.
Acquis automatisiert die CMRT-Sammlung , die Validierung von Schmelzern anhand vertrauenswürdiger Listen, die Vorbereitung der Form SD-Einreichung, KI-gestützte Risikodetektion, Dashboard-Berichte und langfristige Dokumentation—all dies, um manuellen Aufwand zu reduzieren und die Compliance zu stärken.